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CRP 2015 09 10 Titelseite 100pxWelche Auswirkungen ergeben sich aus den aufsichtsrechtlichen Anforderungen an das Beratungsprotokoll, auf die Arbeit der Compliance-Funktion und die Compliance-Organisation eines Instituts?

Prüfung von Beratungsprotokollen nach WpHG – Welche Anforderungen ergeben sich aus § 34 Abs. 2a WpHG und wie wirken sich diese auf die Arbeit des Compliance-Beauftragten aus? Welche Rechtsnormen sind maßgeblich und tangieren die Überwachungshandlungen der Compliance-Funktion? Wie wirken sich Kontroll- oder Prüfungsfeststellungen in Beratungsprotokollen aus?

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