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BP_2011-06_Titelseite_100pixAnmerkungen aus aufsichtsrechtlicher Sicht zu praktisch relevanten Themenfeldern

Seit dem 01.01.2011 ist das Rundschreiben 4/2010 (WA) – Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten nach §§ 31 ff . WpHg für Wertpapierdienstleistungsunternehmen – kurz: Macomp2 – in Kraft. Mit ihm sollen – insbesondere durch das Modul BT 1 – ComplianceFunktion und ComplianceBeauftragte in den Banken, Sparkassen und Finanzdienstleistungsinstituten gestärkt werden.

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