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Bum_2013-05_Titel_100pixAnlageberatung

Das Mitarbeiter- und Beschwerderegister hat den Praxistest der ersten Monate gut gemeistert, so Karl-Burkhard Caspari. Fünfeinhalb Monate nach dem Start wurden der BaFin bereits 5 000 Kundenbeschwerden gemeldet. Auch erste Häufungen konnten bereits festgestellt werden. Bisher gab es keinen Anlass, Verwarnungen auszusprechen oder den Einsatz von Mitarbeitern zu untersagen. Caspari warnt aber: Anlageberater und Vertriebsbeauftragte müssen auch weiterhin damit rechnen, dass die Aufsicht ihre Anlageempfehlungen beziehungsweise Entscheidungen in der Vertriebssteuerung hinterfragt.

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